सेबी ने डेट सिक्योरिटीज के ड्यू डिलिजेंस को लेकर IIFL कैपिटल को चेतावनी पत्र जारी किया

भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) ने डेट सिक्योरिटीज को संभालने में इसकी ड्यू डिलिजेंस को लेकर IIFL कैपिटल सर्विसेज को एक विनियामक चेतावनी जारी की है, कंपनी ने मंगलवार को भारतीय शेयर बाजारों को सूचित किया।

ब्रोकरेज फर्म ने एक्सचेंज फाइलिंग में खुलासा किया कि उसे 7 मार्च को सेबी से एक प्रशासनिक चेतावनी पत्र मिला।

कंपनी ने अपनी फाइलिंग में कहा, “यह आदेश 10 मार्च को प्राप्त हुआ, 1 अप्रैल, 2022 और 30 अप्रैल, 2024 के बीच इसके मर्चेंट बैंकिंग डिवीजन के डेट इश्यू के निरीक्षण के बाद।”

निरीक्षण में कंपनी द्वारा सेबी (गैर-परिवर्तनीय प्रतिभूतियों का निर्गम और सूचीकरण) विनियम, 2021 के अनुपालन पर ध्यान केंद्रित किया गया।

बाजार नियामक ने निर्गम से संबंधित व्यय के प्रकटीकरण और प्रस्ताव दस्तावेजों में बिचौलियों को शुल्क के भुगतान की समयसीमा के बारे में चिंता जताई।

निरीक्षण निष्कर्षों पर कंपनी की प्रतिक्रिया के बाद, सेबी ने इन मुद्दों को उजागर करते हुए चेतावनी पत्र जारी किया।

आईआईएफएल कैपिटल ने स्पष्ट किया है कि बाजार नियामक की कार्रवाई के कारण उसके व्यवसाय पर कोई वित्तीय प्रभाव नहीं पड़ा है।

कंपनी ने कहा कि चेतावनी उसके संचालन या वित्तीय प्रदर्शन को प्रभावित नहीं करती है।

कंपनी का शेयर मंगलवार को बॉम्बे स्टॉक एक्सचेंज (बीएसई) पर 1.46 प्रतिशत की बढ़त के साथ 207.85 रुपये पर कारोबार करते हुए स्थिर रहा।

इस बीच, सेबी ने डेट मर्चेंट बैंकिंग में उल्लंघन के लिए कंपनियों के खिलाफ पहले भी सख्त कार्रवाई की है।

इसने पहले एक्सिस कैपिटल और जेएम फाइनेंशियल को नियामक मानदंडों का पालन न करने के लिए डेट मर्चेंट बैंकिंग गतिविधियों का संचालन करने से प्रतिबंधित कर दिया था।

पिछले हफ्ते, बाजार नियामक ने इनसाइडर ट्रेडिंग नियमों का उल्लंघन करने के लिए एफएमसीजी दिग्गज नेस्ले इंडिया को एक प्रशासनिक चेतावनी जारी की थी।

सेबी के उप महाप्रबंधक द्वारा जारी की गई चेतावनी कंपनी के अनुपालन अधिकारी (सीसीओ) को संबोधित थी।

सेबी ने कहा कि उल्लंघन में “कॉन्ट्रा ट्रेड” शामिल है, जो तब होता है जब कोई अंदरूनी व्यक्ति पिछले लेनदेन के छह महीने के भीतर उसी प्रतिभूति के शेयरों को खरीदता या बेचता है, जिसका उद्देश्य अल्पकालिक लाभ कमाना होता है।